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盈透证券以 225 万美元罚款与 FINRA 达成和解

从 2015 年 10 月到 2022 年 12 月，盈透证券未能识别期权和已发行期权交易中超过 420 万起搭便车行为。

2025-01-02 10:25:53

违规性质恶劣！FINRA宣布剥夺Monmouth Capital Management会员资格

美国金融业监管局（FINRA）宣布剥夺资本管理公司Monmouth Capital Management的会员资格，原因是该公司违反了最佳利益规则（Regulation Best Interest，Reg BI），未能对其代表进行监督，并

2023-07-10 17:37:50

美国金融业监管局

美国金融业监管局（FINRA）成立于2007年，获得政府授权，是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构。

2020-12-18 17:20:09

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