迪拜DFSA对两违规公司实施经济处罚

迪拜金融服务管理局（DFSA）今日发布通知，对不受DFSA监管的迪拜国际金融中心（DIFC）注册公司Alessandro Faro Trading Ltd（AFTL）和DFSA监管下的公司Fius Capital Limited（FCL）实施经济处罚。

Alessandro Faro Trading Ltd（AFTL）

达成和解后，DFSA最终对AFTL处以25200美元（92610迪拉姆）的罚款。若未达成和解，则AFTL将被处以36000美元（132300迪拉姆）的罚款。

DFSA采取此次行动是因为AFTL在迪拜国际金融中心从事贵金属和宝石交易业务，但该公司未按照DFSA要求注册为特定非金融行业和职业（DNFBP）。

DFSA支出，贵金属和宝石交易属于典型的洗钱类型，且由于AFTL未能注册为DNFBP，该公司不受DFSA监管，且违反了DFSA管理要求，存在严重的洗钱风险。但是，DFSA并未指控AFTL参与了洗钱活动。

Fius Capital Limited（FCL）

达成和解后，DFSA最终对FCL处以11340美元（41650迪拉姆）的罚款。若未达成和解，则FCL将被处以32400美元（119000迪拉姆）的罚款。

DFSA采取此次行动是因为FCL未能在规定时间内提交部分监管申报表，其中包括年度反洗钱申报表。

DFSA首席执行官Ian Johnston表示：“DFSA对未能遵守DFSA管理要求中的反洗钱要求采取零容忍态度。DFSA将采取适当行动，确保公司履行相关业务。DFSA也将针对此类违规行为采取适当行动。”