时间：2024-02-23 09:25:48
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上周，摩根大通（JPMorgan Chase & Co）在一份监管文件中表示，将因向监控平台报告不完整的交易数据而向监管机构支付约 3.5 亿美元的民事罚款。
在回应政府对其交易流程的询问时，该银行表示，通过其企业和投资银行部门的某些交易和订单数据并未输入其贸易监控平台。
该公司在文件中表示：“虽然已发现的差距只占企业和投资银行（CIB）整体活动的一小部分，但一个场所的数据差距（主要由赞助客户访问活动组成）是巨大的。”
然而，摩根大通“并未发现任何员工不当行为、对客户或市场造成的损害”。
该银行表示，预计 3.5 亿美元的罚款将与两家美国监管机构解决此事，但未具体说明涉及哪些机构。摩根大通补充称，正在与第三家监管机构进行“高级谈判”，但可能不会达成解决方案。
这起案件再次凸显了金融监管的重要性，监管部门对金融机构严格执行规定，以确保金融市场的公平和透明。
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2024-10-23 10:03:35
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