CySEC 对投资者保护失误的持牌公司处以 5 万欧元罚款

塞浦路斯证券交易委员会 ( CySEC ) 对在塞浦路斯获得许可的投资基金管理公司 Fiduserve Asset Management Ltd 处以总计 50,000 欧元的行政罚款，理由是该公司多次违反《投资服务和活动》以及《受监管市场法》。

罚款中最大的一部分为 20,000 欧元，原因是 Fiduserve 未能在 2018 年 6 月至 2021 年 10 月期间获取有关投资者财务状况、投资目标和风险承受水平的必要信息。这违反了规定要求投资公司推荐符合客户概况和风险偏好的合适金融工具。

此外，由于未能向投资组合在2018年12月至2021年10月期间允许杠杆管理的投资者提供包含所需内容的定期报表，CySEC对其处以1.5万欧元的罚款。此外，在2019年9月至2020年12月期间，当投资者的投资组合价值下跌超过10%时，Fiduserve多次忽略通知投资者。

由于未向投资者发送最新声明，说明他们的投资如何符合他们的偏好、目标和特征，因此被处以 5,000 欧元的罚款。

最后， Fiduserve 因向投资者提供不准确、不明确和误导性信息而被 CySEC 罚款 10,000 欧元。

在确定总计 50,000 欧元的行政罚款时，CySEC 仔细考虑并强调了 Fiduserve 违规行为严重性的几个因素。不过，该公司在调查期间的配合程度以及其清白记录也成为最终罚款金额的考虑因素。

CySEC 今年开出的第二次重大罚款

对 Fiduserve Asset Management Ltd 处以 50,000 欧元罚款是CySEC  2024 年第二次实施重大处罚。

今年 2 月初，CySEC 与 Fintailor Investments Ltd 达成和解，要求该公司因可能违反反洗钱法规而支付 20 万欧元。2023 年下半年，CySEC 对其他几家投资公司采取了执法行动。

12 月，CySEC 与 Naga Markets Europe Ltd 达成和解，该公司是一家获得塞浦路斯许可的公司，隶属于德国上市的 NAGA 集团，赔偿金额为 15 万欧元。该和解解决了 2021 年 1 月至 2022 年 4 月期间发生的各种监管违规行为。

此外，2023 年 12 月，CySEC 对 Begin Capital Markets 处以 50,000 欧元罚款，理由是“可能违反”当地法规。这并不是CySEC 第一次对该公司采取行动，突显了该机构为维持行业合规性所做的持续努力。