《汇魂》：踏过这6级台阶你就是顶级交易员

你因为什么进入了交易场？

进入这个市场的人，大都想分得一杯羹，养家糊口，野心勃勃者则想成为金字塔上的最顶尖部分。数十年来，成功的大师那么多，那成功的道路是不是可以复制、有规律可循呢？

通过顶级交易员的采访记录和个人经历著书，我们可以发现这些人的成长都有着一定的共性，他们是这样一步步成为领域之王的。

 第一阶段：无知 

不管是大师还是普通人，入市的根本原因都是受到了利益的诱惑，当然也不排除因为穷苦潦倒渴望财务自由的；受到了长辈经历影响的；向往资本市场的“华丽光鲜”，渴望改良现状的……

迈克尔.马科斯，一个在10年时间内使其公司账户的净值增长了2500倍的期货交易员，他听说某位交易员朋友可以一周让资金翻两倍，于是对交易产生了浓厚的兴趣。

但初入市场，“自信”过头，技术太弱，以亏损收场的人占了大部分。这个阶段，凭运气赚的钱都会凭实力亏掉。

 第二阶段：积累 

除少数崩溃放弃的人外，大部分人会进入了第二阶段，开始重视市场，明白了需要研究的东西非常多：基本面分析、技术分析、资金管理、止盈止损、合约规则、市场信息。他们开始不断学习，进入到疯狂的阶段：疯狂读书、偏执于技术指标研究、一天超过14个小时研究盘面……

积累阶段是一个做加法的过程，学习、摸索、堆积经历，并在此过程中伴随着大量的挫折。

这个阶段的交易者一定不要焦虑，因为大师们也无法避免，需要长时间的“蛰伏”。比如，无畏交易大师拉蒙·巴托斯，1975年到1980年都在探索，失败无数次后才拥有了一套合适的交易方法。

这个阶段淘汰率最高，很多交易员不得不黯然离场。但是也有部分投资人会在积累中爆发，进入下一阶段。

 第三阶段：突破 

质变永远都在量变之后，当交易者积累了足够的知识信息和交易经历后，就会开始去粗取精。

2006年罗宾斯世界杯期货交易大赛冠军、2005年和2007年亚军得主凯文.戴维曾在采访中说：“近20年的交易生涯，在读过了大量的交易丛书、参加了无数的研讨会、花了无数夜晚研究交易思想之后，才终于顿悟到，在交易中，简单才是最好。”

此时大部分交易员会发现，直接跟随趋势比收集信息更好，所以会将时间精力放在研究一系列的交易规则上。这个阶段是一个顿悟的过程，由横向的知识收集变为纵向的深度思考。 

 第四阶段：系统 

此时，交易员进入系统的构建阶段，尝试将复杂多变的信息依据、所有的理解融合成为一套完整的规则。他们开始进行交易系统化的整理，重点关注具体走势的处理过程。

这个阶段的交易员，开始明白规则的重要性。他们注重交易逻辑的完整，寻找可优化环节，将系统的各个环节理解通透。

他们可能会开发出多套系统，然后不停地摸索，再将系统与自身性格特征进行融合，生成一套带有个人特征印记的交易体系。 

 第五阶段：认知突破 

到了这个阶段，交易员都基本明白：适合自己、适合交易的交易系统化体系才是交易成功的关键。他们会发现，不同的入场方式都是在寻求一个试错依据；多样化的出场都是为了截断亏损，让利润奔跑；各种资金管理方法都是为了控制风险。

但成功并不容易，这个阶段依旧困难重重。因为想要见到系统的威力，交易者必须经历市场波动，便会受到诱惑和产生怀疑。

所以，这个阶段能否持续运行一套系统，并坚持下去，考验的是绝对的交易认知，包括对取舍、系统、盈亏本源的认知。而且认知中的漏洞，一定会在这个阶段出现，并可能会对交易者造成资金和心理方面的重创。

当系统连续亏损、资金曲线停滞不前，你是继续坚持系统，还是修改规则去适应新环境？

能否辨别出运气成分和逻辑漏洞，并且作出应有的、恰当的评估，不停丰富并且完善自己的交易认知，是这个阶段最重要的突破点。 

 第六阶段：信仰 

如果一个交易员能够长期、持续、稳定地运行一套系统，可以平静地面对系统所产生的不利、市场中的各种诱惑、无处不在的利益和别人的成功、崛起，不为外界所动，就是突破了认知冲击期。他明白，自己的专属系统，只要坚持下去，便可让自己在未来登上金字塔的顶端。任何因素都无法动摇他对系统的信任。

著有《趋势的性质》一书，世界上第一批外包资金的交易大师，拉蒙巴罗斯曾认为：成功的交易=交易心理*有效的风险管理*书面交易规则。

资金管理和交易规则可统称为交易系统，而交易心理的顶级形态就是如信仰般坚定。成功的交易无非就是，带有信仰般地运作交易系统。

（文章来源：《汇魂》）