CySEC发布新的跨境活动报告表格:CIF需收集超过50个零售客户的业务国数据

作者:FX110

时间:2022-12-08 10:04:19

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2022年11月30日,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)向塞浦路斯投资公司(CIFs)发出通知,推出了新的跨境活动报告表格CBRT-CIF。

CBRT-CIF表格要求CIF收集有关向其零售客户(以及根据要求被视为专业人士的客户)(以下统称“客户”)提供跨境服务的数据,并按每个成员国进行分析。

欧洲证券和市场管理局(ESMA)已经发布了一个报告模板,该表格由两部分组成:

第1部分:关于CIF的信息和本报告模板所需的公司内部联系人。

第2部分:CIF在其他成员国实际提供的、面向零售客户(以及被视为专业人士的客户)的活动详细信息。

  • 需要注意的是,第二部分有30张独立的工作表,每张工作表分别针对不同的成员国。

  • CIF只需填写那些达到50个零售客户的成员国的信息,并删除未使用的工作表。

  • 所提供的信息应仅涉及向零售客户提供的服务和活动。

  • CIF可开展客户的居住国,以评估是否在其他成员国提供投资服务和活动。

  • 所提供的信息应仅指在“自由提供服务” 基础上提供的服务和活动,不应包括在“自由设立”基础上提供的服务和活动。

  • 提供的数据应以2022年12月31日为参考日期。

因此,所有在2022年12月31日之前获得授权的CIF,如果在至少一个成员国拥有了至少50个零售客户,都必须填写该表格。

关于目前发布的表格,CySEC要求收集CIF在2022年1月1日至2022年12月31日期间的跨境活动信息。此后,该表格每年收集一次,而CIF必须始终确保其拥有最新版本的表格。

该表格最迟在2023年1月27日之前必须通过CySEC的交易报告系统(TRS)提交电子版。此外,委员会强调,该表格既不能有数字签名,也不能锁定,更不能以任何方式改变。


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