多家监管机构要求券商披露客户详细信息，全球货币监管趋严

酷汇讯消息：近日，澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和俄罗斯交易商协会(NAFD)都发布了新通知，分别要求其受监管交易商、交易商成员及相关代理商披露自身信息。此前，欧洲证券市场管理局（ESMA）和英国金融行为监管局（FCA）颁布新规时也曾要求经纪商披露信息。这些信息披露举措之间是否有什么联系、ASIC要求交易商披露信息是否又在释放什么信号？酷汇讯小编为大家整理出了相关新闻，让我们来一探究竟。

    ASIC要求交易商披露大量信息    

在获得的产品干预权后，4月10日，ASIC向受监管经纪商发布一则通知，要求经纪商披露相关信息。

具体披露数据及提交要求如下：

1）提交2017年12月前后以及至2019年3月阶段内的客户数量，并按客户类型、居住地管辖、每个管辖区的客户资金量对数据进行细分。

2）提交客户信息，并按客户年龄、收入情况和账户大小等其他因素对数据进行细分。

3）提交2018年1月至2019年3月期间从海外实体转移至澳大利亚的客户数量。

4）报告其员工的薪资报酬是否以任何形式与保证金、交易量或客户的损益挂钩。

5）提供2017年与2018年不同资产类别和产品下的交易量、收益信息、头寸信息、掉期利率和其他内容的数据。

6）提供经纪业务开展方式（A-book还是B-book）、混合模型应用方式以及将客户分配至不同账簿的划分标准。

7）提供流动性合作伙伴、对冲交易对手、白标协议和推介代理等的相关数据。

ASIC的这一行为表明，ESMA监管收紧对澳大利亚本土货币行业产生明显影响。而ASIC正通过查看各种数据，对这一影响进行评估。

    俄罗斯发布新规，要求交易商披露信息    

2019年4月1日，俄罗斯交易商协会（NAFD）货币交易新规正式生效，要求交易商披露信息。

规定的具体内容如下：

1）交易商必须在其网站上公布自己的公司名称(全名及缩写)、自律组织的成员资格、代理信息以及破产赔偿政策及投诉的具体流程。

2）新规强调，交易商需清楚告知其所有客户签订合同的有关风险，其中包括与履行合同义务相关的损失或费用风险。

3）交易商不得使用任何非法手段，如在市场形势不需要改变的情况下，毫无根据地扩大点差。

4）该基本标准还规定了交易商处理客户投诉的时间。具体而言，交易商必须在收到投诉后15天内对其进行处理。若需额外审查，则可以延长至30天。

此前， 俄罗斯继ESMA新规后也推出杠杆限制，将差价合约市场的最高杠杆降为30:1。

    ESMA新规要求经纪商披露信息    

2018年8月1日，ESMA规定，欧盟经纪商提供的杠杆比例不能超过30倍。此外，新规也要求经纪商披露自身相关信息。详情如下：

1）开仓杠杆水平在2:1到30:1之间，杠杆大小取决于标的资产的价格波动性。

2）基于每个账户的50%比例的保证金平仓规则。

3） 启动负余额保护，减少CFD零售账户交易的不利因素。

4） 禁止公司向零售投资者提供各种形式的赠金刺激。

5） 标准化风险警示，包括披露差价合约供应商的零售投资者账户亏损的百分比。

    新规后，FCA要求经纪商披露信息    

对上述ESMA新规，FCA随即发表官方声明表示支持。在新规实施几个月后，2018年11月26日，FCA要求经纪商披露引入新杠杆上限后其运营数据，以评估新杠杆限制对经纪商的影响。

在收到提交数据要求的同时，经纪商还收到了46个基本问题，其中包括客户总量、客户资金总额、2017年和2018年的活跃客户数量、ESMA新规三个月（8月、9月、10月）后的活跃客户数量、交易总量、交易数据、风险情况、专业与零售客户的区分标准以及2017年和2018年同比三个月的盈利与亏损账户比率。

从2018年8月到现在，短短8个月时间内，欧盟、英国、澳洲、俄罗斯纷纷对经纪商的客户信息透明度作出要求，这也侧面释放出全球监管在逐步加强的信号。那么后期具体会如何执行，让我们拭目以待！

资料来源：酷汇讯

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