英国FCA对经纪商MCML处以 1720 万英镑的罚款

英国FCA对经纪商 ED&F Man Capital Markets Ltd (MCML) 处以 1720 万英镑（2135 万美元）的罚款，这是迄今为止与欧洲“cum-ex”诈骗有关的最大一笔罚款。

cum-ex 交易计划在 2008 年全球金融危机后蓬勃发展，涉及银行和投资者在派息日前后迅速交易股票，模糊了股票所有权，并允许多方申请退税。

FCA周一表示，已对该经纪商处以“严重过失”罚款，原因是该经纪商利用旨在让客户非法向丹麦当局追缴税款的交易策略获利。

该监管机构表示，该公司未对 FCA 的调查结果提出异议并同意和解，从而使适用的罚款减少 30%。

MCML 的一位发言人表示，这笔罚款与2015年关闭的一项传统业务有关。

罚款发生在三起针对经纪人的类似失误的较小案件之后。

迄今为止，与德国和丹麦牵头的大规模调查相比，英国监管机构与该计划相关的执法活动相形见绌。官员们表示，这些调查涉及四大洲的约1500名嫌疑人和100家银行。

FCA表示，在2012年至2015年期间，MCML的客户向丹麦当局非法申报了约2000万英镑的税款，为该公司带来了500多万英镑的费用。

去年，ED&F Man Capital Markets 的部分资产被金融服务公司 Marex 收购。

MCML发言人表示，受FCA行动影响的业务领域已被明确排除在出售之外，并且是作为交易一部分被圈住的或有负债。

发言人补充说:“现在可以采取解除管制和关闭MCML业务的最后步骤。”