盈透证券澳大利亚分公司因允许可疑交易被ASIC罚款538,000美元

本周三，盈透证券（Interactive Brokers）的澳洲本地分公司Interactive Brokers Australia Pty Ltd被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）处以832,500澳元（约合538,000美元）的罚款。该公司因未能识别和有效应对其一名客户进行的可疑交易活动而受到处罚。

ASIC的市场纪律小组（MDP）认为盈透证券在未能识别可疑交易活动方面存在疏忽。该经纪商允许一名经验丰富的交易员发出旨在提高澳大利亚证券交易所上市公司股票Orthocell Ltd (OCC)收盘价的订单。在2021年2月10日至10月13日期间，该客户的交易活动触发了盈透证券自身监控系统发出的44 次“做尾盘”警报。

尽管ASIC于2021年10月14日就其客户的可疑活动联系了盈透证券，但盈透证券直到2021年11月5日才向该监管机构提交可疑活动报告。ASIC市场纪律小组认为，造成这一延误的原因是缺乏足够的具备必要技能或经验的员工来正确评估警报。ASIC指出，盈透证券没有对其员工进行充分监督，以确保他们尽职尽责。

此外，该纪律小组还认为Interactive Brokers不顾ASIC的担忧，允许进一步可疑交易的行为是鲁莽的。该小组还指出，盈透证券未能保持必要的组织和技术资源以遵守法律。

今年早些时候，ASIC对盈透证券澳大利亚分公司发布了两项停止令，暂时禁止其向散户投资者发行股票收益提升计划 (SYEP) 衍生品。这些命令是在ASIC发现该产品的目标市场确定文件（TMD）和该经纪商的产品披露声明（PDS）存在缺陷后发出的。