美国 SEC 对两家过度炒作人工智能的投资公司处以罚款

美国证券交易委员会 ( SEC ) 已对两家投资咨询公司采取执法行动，因为它们在投资流程中使用人工智能 ( AI ) 时做出虚假和误导性的声明。两家公司同意支付总计 40 万美元的和解金。

在3月18日宣布的单独命令中，美国证券交易委员会指控总部位于多伦多的 Delphia (USA) Inc. 和总部位于旧金山的 Global Predictions Inc. 向客户和潜在投资者歪曲其人工智能能力，违反了证券法。

SEC 主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 表示：“我们一次又一次地看到，当新技术出现时，它们会引起投资者的热议，也会引起那些声称使用这些新技术的人的虚假声明。” “投资顾问不应该误导公众，说他们在使用人工智能模型，而实际上他们并没有使用。”

美国证券交易委员会的命令指出，从 2019 年到 2023 年，Delphia公司在其 SEC 文件、新闻稿及其网站上就其据称使用包含客户数据的人工智能和机器学习做出了虚假和误导性陈述在其投资过程中。

同样，根据SEC的命令， Global Predictions 公司于 2023 年在其网站和社交媒体上就其所谓的人工智能使用做出了虚假和误导性的声明。例如，该公司错误地声称自己是“第一家受监管的人工智能财务顾问”，并谎称其平台提供“专家人工智能驱动的预测”。

在不承认或否认 SEC 调查结果的情况下，最终Delphia 同意支付 225,000 美元的民事罚款，Global Predictions 同意支付 175,000 美元的民事罚款。

两个月前，另一家美国监管机构 CFTC 向投资者发出有关人工智能投资计划的警告。据监管机构称，诈骗者利用人工智能，通过使用交易机器人、信号和加密资产套利来获取高额回报。