FXOpen 的澳大利亚金融服务牌照被取消

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）取消了差价合约（CFD）和外汇合约发行人FXOpen AU Pty Ltd（FXOpen AU）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，此前一项调查发现，该公司在提供金融服务和执行监管安排方面的人力资源存在严重不足。

ASIC 的调查还发现，FXOpen AU 未能履行其作为 AFS 持牌人的义务，包括：

· 保持提供牌照所涵盖的金融服务的能力

· 遵守其执照上的“关键人物”条件

· 以及遵守金融服务法。

FXOpen AU 自 2011 年 12 月 12 日起持有 AFS 许可证 412871，允许其发行 差价合约。差价合约是一种杠杆衍生品合约，允许客户对基础资产（如外汇汇率、股票市场指数、单一股票、商品或加密资产）的价值变化进行投机。

ASIC 认为 FXOpen AU 未能履行其作为 AFS 持牌人的核心义务，因此有必要取消其牌照，以保护现有和未来的客户免受未来可能违反其核心义务的影响。通过取消牌照，ASIC 还旨在阻止其他 AFS 持牌人不履行其义务，促进提供金融服务的人的公平、诚实和专业精神，并支持投资者和消费者自信和知情地参与金融体系。

背景 

澳大利亚证券投资委员会已针对零售场外衍生品发行人的不当行为采取执法行动，包括：

· 要求对 AGM Markets 及其授权代表 OT Markets 和 Ozifin处以7500 万美元罚款，并对大约1万名前客户进行赔偿。

· 对 eToro 提起诉讼，以保护消费者免受高风险 CFD 产品的侵害

· 暂停Prospero Markets的AFS 牌照，并以公正和公平理由进行清盘。

· 由于 XTrade.AU 未能履行作为 AFS 持牌人的一般义务，取消其 AFS 牌照，并禁止其前任董事和负责经理参与业务。

澳大利亚证券投资委员会还采取了监管措施，保护消费者免受高风险场外衍生产品的侵害，具体措施如下：

· 制定差价合约产品干预令 (PIO)，并将其有效期延长至 2027 年 5 月 23 日，此举有效降低了差价合约对零售客户造成重大损害的风险。

· 发布ASIC关于零售场外衍生品发行人如何履行这些义务的关键观察结果，并强调需要改进的地方。

· 负责向2000多名因8种零售场外衍生品违反金融服务法而受到影响的散户投资者提供逾1740万美元的赔偿。