ASIC调查后，麦格理银行被罚款 499.5 万澳元

经过澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 的调查，市场纪律委员会 (MDP) 对麦格理银行有限公司 (Macquarie Bank Limited，简称“麦格理”) 处以创纪录的 499.5 万澳元罚款，原因是该公司未能阻止电力期货市场上出现可疑订单。这是 MDP 有史以来开出的最高罚单。  

2022 年 1 月至 9 月期间，麦格理曾 50 次允许其三名客户下达可疑订单，违反市场诚信规则。  

每份订单都表现出“标记收盘”意图的特征，这意味着每份订单都是在市场收盘前的最后一分钟下达的，影响每日结算价格，有利于客户对该合约的现有利益。  

MDP 发现麦格理应该怀疑这 50 份订单都是为了在市场上制造虚假或误导性的表象而提交的。 

ASIC主席 Joe Longo表示：“MDP 处以的创纪录罚款反映了麦格理在发现和防止 ASX 24 能源衍生品市场涉嫌操纵方面存在严重、长期和潜在的系统性失误。麦格理是能源衍生品市场最大的参与者，鉴于其作为守门人的角色，它必须确保不允许在我们的市场上下达可疑订单。我们多次向麦格理通报其客户下达的可疑订单，但麦格理却屡次未能及时采取行动解决其客户的行为。结果，它允许更多可疑订单进入市场。”  

“操纵能源市场的后果可能对供应商融资成本产生不利影响，进而影响能源价格。这可能会导致已经为生活成本而苦苦挣扎的消费者支付更高的能源费用。”  

麦格理的行为发生在全球能源市场因供应问题和俄罗斯与乌克兰战争而出现前所未有的动荡时期。ASIC 曾六次联系麦格理，提醒其注意ASIC对能源市场波动或麦格理客户可疑交易的担忧。 

MDP 发现，在电力期货市场监控需求日益增加的情况下，麦格理未能回应ASIC的担忧，这是确定罚款数额加重的一个因素。  

此外，MDP 发现麦格理未能认识到其作为市场参与者的义务的严重性，未能及时对监控系统中明显的缺陷风险采取适当的行动，并且当时并未对其行为承担全部责任。  

MDP 还指出，麦格理应对其员工的行为负责，如果事态没有在应该升级的时候升级，这可能表明麦格理内部的文化和报告存在更多系统性问题。

麦格理已遵守违规通知并缴纳了罚款。