香港证监会对群益期货处以495万港元罚款

10月9日，香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会,SFC）宣布对群益期货（香港）有限公司（简称“群益期货”）处以495万港元的罚款。

此次处罚源于群益期货在2017年1月至2018年12月期间未遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。

群益期货在关键时期未对100名客户使用的客户自设系统进行尽职审查，导致未能妥善评估和管理相关风险。香港证监会的调查发现，群益期货的这一行为违反了监管规定，因此对其进行了谴责和罚款。

新湖国际期货（香港）被罚款900万港元

同一日，香港证监会还对新湖国际期货（香港）有限公司处以900万港元的罚款，原因是该公司在2016年12月至2019年3月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。

香港证监会亦暂时吊销新湖的前负责人员及负责整体管理监督、合规、信息技术和风险管理的核心职能主管倪威的牌照，为期九个月，原因是新湖的缺失乃归咎于倪在关键时间内没有履行其作为新湖负责人员兼高级管理人员的职责。

调查发现，新湖没有对84名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评价并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

香港证监会发现，新湖没有实施充足的系统和监控措施，以监察和评价客户将大额、异常或可疑资金存入他们的帐户的情况。