摩根大通支付 1.51 亿美元以和解美国证券交易委员会

摩根大通已同意向美国证券交易委员会支付 1.51 亿美元，以解决针对其附属公司的五项单独执法行动，这些行动涉及的违规行为包括对投资者进行误导性披露、违反受托责任、禁止联合交易和自营交易，以及未能以客户的最佳利益做出建议。

美国证券交易委员会对摩根大通证券有限责任公司（JPMS）和摩根大通投资管理公司（JPMIM）发出命令，指控其在多个投资计划中存在多项合规违规行为。两家关联公司同意支付总计逾 1.51 亿美元的民事罚款及向投资者自愿支付的款项，以解决其中四起诉讼。

在针对摩根大通采取的其中一项行动中，美国证券交易委员会并未对其施加处罚，因为摩根大通配合了调查并采取了补救措施。

美国证券交易委员会执法部门代理主任 Sanjay Wadhwa 表示：“摩根大通在多个业务领域的行为违反了旨在保护投资者免受自我交易和利益冲突风险的多项法律。根据和解协议，摩根大通将因其监管失误而被追究责任，其中包括多次自我报告和向受害投资者支付大笔自愿赔偿金。”

摩根大通证券(JPMS) 误导了其“Conduit”基金的投资者，未披露摩根大通的一家关联公司完全控制股票销售时间，这使投资者面临市场风险。JPMS 同意向受影响账户支付 9000 万美元，并接受 1000 万美元的民事罚款和停止令，同时还受到谴责。

从 2017 年到 2024 年，摩根大通证券(JPMS)未披露与推广其自身投资组合管理而非第三方咨询计划相关的财务激励，导致 4500 万美元的罚款、停止令和谴责。

2020 年至 2022 年期间，摩根大通证券(JPMS) 推荐了比同等 ETF 更昂贵的共同基金，而没有考虑客户的成本差异。由于主动报告和配合，JPMS 避免了民事处罚，但向受影响的客户偿还了 1520 万美元。

2020 年 3 月，摩根大通投资管理公司 (JPMIM) 促成了被禁止的联合交易，偏向外国货币市场基金而非美国基金，被处以 500 万美元罚款和停止令。

2019 年至 2021 年，摩根大通投资管理公司 (JPMIM) 进行了价值 82 亿美元的未经授权的本金交易，被处以 100 万美元罚款、停业令和谴责。