USG案件引全球关注！法院裁定ASIC监管经纪商不得为中国客户提供服务

在一项具有里程碑意义的裁决中，澳大利亚联邦法院发现 Union Standard International Group Pty Ltd（USG）及其前公司授权代表 BrightAU Capital Pty Ltd（交易代码 TradeFred）和 Maxi EFX Global AU Pty Ltd（交易代码 EuropeFX）存在系统性不合理行为，给客户造成了重大损失。

2018年至2020年期间，这些公司的客户因一系列非法行为总共损失了8300多万美元。

USG 的问题在 2020 年中期开始暴露，当时该公司进入自愿托管程序，随后其牌照被取消。然而，ASIC于 2019 年 12 月对 EuropeFX 和 TradeFred 采取了行动，获得了资产限制令以保护客户的资金并展开了调查。

差价合约提供商的不正当行为

法院发现，USG、TradeFred 和 EuropeFX 使用高压手段来剥削脆弱且缺乏经验的投资者，激励账户经理鼓励客户存入更多资金。

客户经常被虚假的高回报承诺所误导，最终却发现他们的投资损失惨重。在许多情况下，账户经理向客户保证他们的利益是一致的，但实际上，这些公司从客户的损失中获利，在高达 95% 的情况下，公司采取与客户交易相反的立场。法院还发现，这些公司未经许可提供个人建议，做出误导性陈述，并且未能正确告知客户交易 CFD 等高风险金融产品的风险。

USG 因持有授权 TradeFred 和 EuropeFX 运营的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照而被判负有责任。法院还裁定，USG 向中国客户提供服务违反了 AFS 牌照规定的义务，可能使他们面临中国法律规定的法律风险。这项裁决为在国际上运营的澳大利亚金融服务提供商树立了重要先例。

尽管ASIC在2019年就发出警告，违反海外法律可能被视为违反其许可义务，但这是首次有法院裁决确认这一点。

澳大利亚证券投资委员会副主席 Sarah Court 表示：“这一结果为澳大利亚金融服务牌照持有者依据 AFS 牌照向海外客户提供保证金外汇交易等服务树立了一个重要先例，因为此类服务是被禁止的。”

她补充道：“持牌人依据 AFS 牌照向海外客户提供服务的行为引起了全球监管机构的极大关注，这一判决对于保护澳大利亚金融服务许可制度的声誉具有重要意义。”

该案件引起了全球关注，案件管理听证会将于 2025 年 2 月 19 日继续进行。2020 年 12 月，澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 针对 Union Standard、TradeFred 和 EuropeFX在中国提供产品提起诉讼。TradeFred 于 2020 年 3 月进入清算程序，监管机构禁止 EuropeFX 的唯一董事任职五年。