盈透证券以 225 万美元罚款与 FINRA 达成和解

美国金融业监管局 (FINRA) 已与 Interactive Brokers 达成和解，该公司自 1995 年起成为其会员，被FINRA指控违反与客户现金账户搭便车相关的规则。该公司接受了接受、豁免和同意书 (AWC) 作为和解的一部分，既不承认也不否认调查结果。

从 2015 年 10 月到 2022 年 12 月，盈透证券未能识别期权和已发行期权交易中超过 420 万起“搭便车”行为。“搭便车”是指在未全额付款的情况下购买和出售证券，违反了美联储委员会的 T 条例以及 FINRA 规则 4210 和 2010。

FINRA 认定该公司的自动监控系统未检测到期权搭便车行为。因此，没有对参与此类活动的账户实施必要的冻结。

调查还强调了该公司监管系统和书面监管程序 (WSP) 的缺陷。FINRA 表示，这些系统缺乏确保遵守并制定法规防止搭便车。

Interactive Brokers 同意接受谴责并缴纳 225 万美元罚款。此后，该公司已更新其监控系统和 WSP，以解决已发现的缺陷。

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