富途期货因屡次违规被 NFA 罚款 10 万美元

美国衍生品行业自律组织美国全国期货协会 (NFA) 已要求富途期货公司（Futu Futures Inc.）支付 10 万美元罚款。富途是一家位于新泽西州泽西市的 NFA 会员期货经纪商。

该决定由 NFA 的商业行为委员会 (BCC) 发布，基于 BCC 发出的一份投诉以及富途提交的和解要约，该公司在和解要约中既不承认也不否认投诉中的指控。BCC 发现富途未能及时向 NFA 提交各种必需的财务报告和通知。

NFA 的投诉称富途未能及时向 NFA 提交月度财务报告，也未能及时通知其业务或高级管理层的重大变动。投诉还称富途未能监督其员工和代理人为公司或代表公司开展商品利益活动。

NFA称，富途证券过去三年的行为包括多次未能遵守财务报告期限、通知提交期限，以及确保及时提交文件的措施不足，这也表明该公司存在监管缺陷。富途证券对其多次延迟提交财务报告和通知提交的解释也让人怀疑该公司及其员工是否理解并认真对待其报告义务的重要性。

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