继牌照撤销后，ASIC 又禁止JB Markets董事八年内提供金融服务

在取消了 JB Markets的经营许可不到一年之后，澳大利亚监管机构又禁止其董事 Peter Aardoom 在八年内控制任何经营金融服务业务的实体或执行任何涉及金融服务的职能。

Aardoom 自 2016 年起担任 JB Markets 董事，并且是 JB Markets 已被撤销的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证上的关键人物。

ASIC 发现，2023 年，Aardoom 先生作为 JB Markets 的唯一董事期间，JB Markets 与另一家公司签订了虚假贷款协议，涉及该公司在 2021 年向 JB Markets 支付的 540,000 美元现金，但实际上该 540,000 美元付款是用于购买 JB Markets 的股权，而非贷款。此外，Aardoom 并未按时向这家未具名的公司发行股份。

ASIC进一步强调，该公司将股权投资错误地描述为贷款，这样做是为了在批准 JB Markets 的重组计划时获得优势。他甚至减少了重组计划中所谓的贷款，以确保 JB Markets 的总负债保持在小型企业重组的 100 万美元门槛以下。

由于上述行为，澳大利亚证券投资委员会有理由相信 Aardoom 先生不适合参与金融服务行业，并可能违反金融服务法。

该禁令于 2025 年 2 月 19 日生效。Aardoom 先生有权向行政复审法庭上诉，要求复审 ASIC 的决定。

ASIC 于 2023 年 11 月首次对 JB Markets 采取行动，暂停该公司的牌照六个月，原因是该公司未能“遵守 AFS 牌照的财务要求”和“拥有足够的资源来提供牌照所涵盖的金融服务”。去年 4 月，该暂停令演变为全面取消牌照。