ASIC对Suetonius Wealth Management前董事下发永久禁令

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已下令永久禁止悉尼金融顾问 Peter Surtenich 提供任何金融服务。

他还被禁止履行任何涉及开展金融服务业务的职能（包括作为官员、经理、雇员、承包商或其他身份），以及单独或与一个或多个其他实体共同控制开展金融服务业务的实体。

2020 年 7 月 28 日至 2020 年 12 月 14 日期间，在担任澳大利亚金融服务 ( AFS ) 持牌人 Suetonius Wealth Management Pty Ltd 的董事兼责任经理期间，Surtenich 先生向至少 18 名客户推荐他们投资“本金保全私募计划”，该计划提供“高收益”回报。ASIC认定，在推荐这些投资时，Surtenich 先生未能遵守金融服务法，因为他不诚实地声称该投资“保本”，“类似于”现金投资，并且可以产生高回报。Surtenich 先生做出这些陈述没有任何依据。

此外，ASIC认定 Surtenich 先生缺乏担任财务顾问所需的判断力和能力。该委员会发现，在安排将客户资金转移到另一家澳大利亚实体以获得所谓的“备用信用证”时，Surtenich 先生应该对交易真实性的潜在“危险信号”保持警惕，包括与向所谓的银行机构的比特币钱包支付后续费用有关的信息。

Surtenich 先生已被永久禁赛，因为他行为不诚实，并且缺乏基本的知识和判断力、正直、信任和专业精神。这些品质不仅对于提供金融服务必不可少，而且对于控制金融服务业务或在金融服务业务中发挥作用的人来说也是必不可少的。

Surtenich 先生有权向行政复审法庭提出上诉，要求复审 ASIC 的决定。