澳洲监管不再神秘，史上最全澳大利亚货币监管查询流程

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)，简称：ASIC，于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》依法成立。对澳洲消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），金融市场（股票、衍生品和国内期货），金融服务（养老保险、基金、股票、证券、衍生品，及保险）行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚金融衍生品零售行业的监管者。

凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的，具有交易金融衍生品资格的企业，必须同时具有澳大利亚金融业务许可证（AFSL）和澳大利亚公司代码（ACN）。

请注意：

交易商自称有澳洲监管，并不一定表示其受监管，有可能只是澳洲普通公司注册，还有可能是套牌的；

能在澳洲ASIC查到,并不是就受监管，有可能只是金融咨询牌照；

有AFSL牌照也不一定就是“受监管的交易商”，要看其受监管的业务范畴是否包含零售交易业务。

FX110网小编教您查询澳洲ASIC监管

第一步：在开始查询之前先要了解AFSL，ABN，ACN的区别。

因为我们注意到有不少套牌公司拿ACN或者是ABN号忽悠不懂英文的投资者说是澳洲监管号。通常投资者可以根据数字的位数就可以把这三者区分开来。

ACN 全称 Australian Company Number，澳洲公司注册代码，共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN，相当于国内的工商注册。

ABN 全称Australian Business Number，澳洲公司商业代码，共11位数（两位税号+9位数ACN号码构成）。有ACN不一定有ABN，像有的休眠公司没有ABN，有ABN号码就必有ACN号码。

AFSL 全称Australian Financial Services Licensee，澳洲金融服务牌照，通常是6位数居多，只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

因此ACN和ABN只是最普通的注册而已，只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。

防骗小知识：

如果有交易商宣传受澳洲监管，监管号是9位数或11位数，那么这家公司肯定有问题，因为9位数是ACN，11位数是ABN，ACN或ABN根本不是监管号。

第二步：查交易商是否拥有AFSL牌照，牌照经营范围是否包含零售交易业务。

1.登陆翻墙软件（VPN），打开ASIC官网

www.asic.gov.au，如图选择Professional Registers

2.在A处输入待查询的公司名字或在B处输入AFSL牌照号，在select register的下拉菜单中选择Australian Financial Services Licensee，然后点击Search查询。

3.如果输入公司名字直接搜索监管情况的话，会匹配多个名称相似度较高的搜索结果，因此要注意对比公司名字的一致性，常见的两种监管状态为current（目前受监管），ceased(监管已注销）。

4.如果知道交易商的AFSL监管号的话，搜索是非常便捷的，不会担心搜到其他公司，因为输入监管号点击搜索是直接跳到查询结果页面。如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的。有External Dispute Resolution(外部纠纷解决机构）简称EDR，说明这家公司是能够向零售客户提供服务的，通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。

防骗小知识：

根据澳洲ASIC规定，如果交易商要向零售客户提供金融产品和服务，就必须加入外部纠纷解决机构以保障零售客户的权益。如果一家澳洲交易商没有EDR，那么它是不能接零售客户的（也就是我们说的散户）。据了解澳洲的机构客户是50万澳元以上。通过这招你也可以过滤掉很多虚假公司，因为目前国内有很多网站套牌澳洲只做机构业务的金融服务提供商。

5.查看受监管的业务范畴，通常要有这两个大类provide financial product advice （金融产品建议）和deal in a financial products （金融产品交易），同时这两个大类通常要有derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts金融衍生品合约，面向的客户群体要包含retail clients(零售客户），因为绝大多数投资者都是零售客户。