LCG的塞浦路斯CIF牌照被CYSEC撤销

昨日（周二），塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 已取消 London Capital Group (Cyprus) 的许可，因为该公司严重违反了其许可条件。

CySEC认为，LCG没有任命至少“两个符合要求的人”来经营其在塞浦路斯的经纪业务。即，该公司“没有制定适当的政策和程序来确保其合规性，包括其经理和员工遵守法律规定的义务，因为它没有确保其负责的合规官合规职能以及有关合规性的任何报告。”

因此，为了保护投资者的利益不被进一步损害，CySEC将LCG塞浦路斯的牌照全部撤销。

今年8月初，据说，LCG违反了 (EU) 596/2014 第 16(2) 条的一般原则，被CySEC以该公司内部控制缺陷为由，处以4万欧元的行政罚款。

CySEC的声明证实了这一说法，并补充称，其针对该公司的命令中引用的缺陷与《授权法规(EU) 2016/957补充法规(EU) 596/2014》第2和3(8)条中“进一步规定的”市场滥用有关。

该监管机构还表示，该公司“没有维持有效的安排和程序来发现和报告可疑订单和交易，这也确保了对这些订单和交易的监控。”  

在作出处罚决定时，监管局认为有必要向廉署发出明确的警告，说明廉署在处理交易活动方面的疏忽，并指出监管制度的弱点。  

在塞浦路斯的监管框架下，LCG必须将所有未偿余额归还给客户，并处理他们的所有投诉。 此外，根据CySEC的公告，该公司必须提供外部审计师的确认，表明它没有任何悬而未决的问题，并必须包括该公司每个客户的细节。  

塞浦路斯监管机构通常会从该日期起给经纪商三个月的时间来清偿其因同样失效的投资服务而产生的债务，在此期间，该公司仍处于塞浦路斯监管机构的监管之下。  

经过几个月的调查，塞浦路斯监管机构再次展示其专业能力，积极发现调查中公司的违规行为。 此外，CySEC还暂停了几家因在英国推销其高风险产品而被抓的经纪商的业务。