ASIC吊销Premier Wealth Management的AFS金融服务牌照

今日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）公布，从2021年11月24日起吊销金融服务提供商Premier Wealth Management Financial Services Pty Ltd（下称“Premier Wealth Management”）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此外，还对两名董事进行了禁止重头业界处罚。  

ASIC表示，由于Premier Wealth Management未能采取必要措施来确保真实、有效、公平地提供其牌照所涵盖的金融服务，因此该机构做出撤牌决定，牌照编号为404798。而且，Premier Wealth Management也未能确保其代表接受过充分培训，能够胜任岗位。

董事 Gerald Cummings 和 Craig Allen由于他们不守行规及渎职行为，包括在提供建议声明时不遵守规定，在客户文件方面的误导和欺骗性行为，以及未向被多收费的客户退款，均被禁止提供金融服务、履行与开展金融服务业务有关的任何职能以及控制从事金融服务业务的实体5年。

Premier Wealth Management自2011年6月10日起持有AFS牌照，根据撤牌条款，Premier Wealth Management的AFS牌照在12个月内仍然有效，但是该牌照仅用于维持其在澳大利亚金融投诉局（AFCA）的成员资格及其持有专业赔偿保险的义务。

另外，Premier Wealth Management、Allen 和 Cummings 有权要求行政上诉法庭（AAT）对 ASIC 的决定进行复审。