香港证监会季度报告：审阅40宗新上市申请，持牌机构数量达3210家

2月24日，香港证监会发表最新的《季度报告》，概述2021年10月至12月期间的重要发展。

香港证监会于季内就香港资本市场交易的操守规定发表咨询总结，借以厘清中介人的角色及订明他们在簿记建档、定价、分配及配售活动中应达到的操守标准，以增加他们的透明度，并促进市场的公平性和秩序。香港证监会亦发表有关修订《集资退休基金守则》的咨询总结，目的是加强投资者的保障，及确保监管这类基金的规例能够与时并进，及切合其监管目的。

本季的主要数字包括：

持牌机构及人士和注册机构的总数为48,657，其中持牌机构的数目为3,210家。

香港证监会审阅了40宗新上市申请，包括两宗来自不同投票权架构公司及一宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

香港证监会认可了在香港公开发售的45只单位信托及互惠基金(包括27只在香港注册成立的基金)、四只强制性公积金汇集投资基金及48项非上市结构性投资产品，并为21家新的开放式基金型公司进行注册。

香港证监会对持牌机构进行了61次深入视察，以检视它们遵守监管规定的情况。

香港证监会因应股价及成交量的异动，提出了1,284项索取交易及帐户纪录的要求。

香港证监会在检视上市公司的披露情况时，根据第179条就14宗个案发出指示以收集更多资料，及就一宗个案以书面形式阐述本会所关注的事项。

香港证监会对五家持牌机构及九名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额逾2,300万元。