AFSL Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照遭吊销

作者:FX110

时间:2022-12-07 09:42:01

20083

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已经吊销了AFSL Group Pty Ltd(AFSL Group)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,于2022年12月2日生效。

ASIC调查发现,AFSL Group没有:

  • 提交截至2020年6月30日和2021年6月30日的财政年度的财务报表和审计报告;

  • 保持澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)计划的成员资格。

持牌人需要向ASIC提交财务报表和审计报告,以证明其提供金融服务的能力。未能遵守报告义务可能是合规文化不佳的一个指标。

AFCA为与提供金融和信贷服务的实体有未解决纠纷的消费者提供外部争端解决服务。如果持牌人未能保持外部争议成员资格,ASIC将采取行动取消或暂停其牌照。

由于ASIC的监督,AFSL Group已申请恢复其AFCA会员资格。

AFSL Group自2004年8月16日起持有AFS牌照,编号为276895。


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