违反多项规定！GMG Brokers及其CEO、副CEO遭NFA罚款350,000美元

美国衍生品行业自律组织美国全国期货协会（NFA）昨天披露，其商业行为委员会已指控位于英国伦敦的NFA会员介绍经纪商GMG Brokers LTD及其首席执行官（CEO）Marco Saviozzi和副首席执行官Jason Terence Lyons违反了NFA多项合规规则。

具体而言，起诉书指控GMG和Lyons存在欺骗性行为，没有遵守商业荣誉的高标准以及公正和公平的交易原则，并通过Lyons与GMG客户的误导性沟通，违背了客户的最佳利益。此外，两名被告从事的交易活动将GMG和Lyons的利益，以及一个“受宠的”GMG客户的利益置于其他GMG客户之前，以产生额外的经纪费。

起诉书还指控GMG和Saviozzi监管不力。据官方消息，所有被告既不承认也不否认起诉书的指控。

NFA已经对GMG、Saviozzi和Lyons发布了两项决定。其中一项决定要求GMG支付225,000美元的罚款，Saviozzi与公司共同承担50,000美元的责任。另一项是命令Lyons支付125,000美元的罚款，并在2023年5月1日或之前退出NFA准会员资格，此后120天内不得申请NFA会员资格、准会员资格等。

1月，NFA对注册掉期交易商和NFA会员StoneX Markets LLC处以100万美元罚款，原因是该公司违反了多项合规规则。