ASIC暂停场外交易衍生品发行商Prospero Markets的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，暂停场外交易（OTC）衍生品发行商Prospero Markets Pty Ltd（Prospero）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。Prospero还向ASIC保证，未经ASIC同意，该公司不会处理客户资金。

暂停牌照后，Prospero在2023年12月20日至2024年2月28日期间将禁止提供金融服务。

根据公告，行政听证会结束后，ASIC发现Prospero未能在规定时间内提交其截至2023年6月30日的财政年度的年度财务报表和审计报告，违反了AFS牌照持牌条件。

若Prospero在牌照暂停期间仍未提交上述年度财务报表和审计报告，ASIC将考虑是否会进一步延长其牌照的暂停期限，甚至吊销其牌照。

2023年11月16日，ASIC开始对Prospero自2021年3月1日起涉嫌违反《2002年公司法》的行为展开调查。

2023年12月19日，Prospero同意ASIC要求，即Prospero向ASIC保证，未经该监管机构允许，该公司不会对客户资金进行处理。这一保证效力至少会持续至2024年2月8日，以便ASIC有时间调查其中的问题。

Prospero正在协助ASIC进行调查。

Prospero有权向行政上述法庭申请对ASIC暂停其AFS牌照的决定进行审查。