澳大利亚联邦法院下令清盘差价合约经纪商Prospero Markets

澳大利亚联邦法院已批准金融监管机构 ASIC 的请求，向ASIC 许可的（前）零售外汇和差价合约经纪商 Prospero Markets Pty Ltd 发出正式清盘令。相关阅读：《ASIC请求下令清盘汇市经纪商Prospero Markets》

法院于周四发布命令，以“公正和公平的理由”强制关闭。 BRI Ferrier 的 Andrew Cummins、Jonathon Keenan 和 Peter Krejci 已被指定为该经纪商的清算人。（BRI Ferrier 还负责处理另一家 ASIC 许可的差价合约经纪商USGFX的破产和清算）

在听证会上，有人指出，初步迹象表明Prospero 欠约 2,500 名客户约 1,900 万美元。目前尚不清楚该公司仍持有多少客户资金，以及有多少资金（如果有）丢失。

Prospero清盘令的原因

有趣的是，法院关闭的正式原因是 Prospero 尚未提交 2023 财年的财务报表和审计报告。早在 2023 年 12 月，ASIC 就曾以类似的理由暂停了该公司的澳大利亚金融服务牌照 (AFS)。 其AFS目前仍处于暂停状态，有效期至 2024 年 9 月 26 日。

然而，吊销执照和清盘令背后的“真正原因”是，Prospero Markets 及其主要负责人卷入了澳大利亚警方破获的一个以中国为基地的大型洗钱团伙。

去年10月，澳大利亚联邦警察 (AFP)突袭了 Prospero Markets 位于墨尔本总部的办公室，这是 AFP 针对中国洗钱团伙采取的更广泛行动的一部分。 Prospero Markets 的前官员和负责经理被捕并被指控犯有与长江货币交易所汇款链相关的洗钱罪。

清算人正在对 Prospero 的财务事务进行紧急调查，包括确保资产和记录的安全，以期解除客户、债权人和其他方的索赔。一旦立场明确，清算人将向各自的利益相关者团体发布报告。虽然清算人打算尽快分配资金，但现在建议何时支付分配还为时过早。