NFA 对 Sigma Broking Limited 处以 15 万美元罚款

作者：FX110

时间：2024-05-29 09:29:35

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NFA 对 Sigma Broking Limited 处以 15 万美元罚款

美国全国期货协会（NFA）已要求 Sigma Broking Limited 支付 15 万美元的罚款。

Sigma Broking 是位于英国伦敦的 NFA 的介绍经纪商（IB）会员。

该决定由 NFA 听证小组发布，是基于 NFA 商业行为委员会发布的投诉以及 Sigma Broking 提交的和解协议，其中 Sigma Broking 既不承认也不否认投诉中的指控。

听证小组在裁决中发现 Sigma Broking：

  • 未能进行年度反洗钱审计，违反了 NFA 合规规则 2-9(c)；

  • 未能保持交易前书面沟通信息的可访问性，违反了 NFA 合规规则 2-10(a)；

  • 未能监管，违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。


关键词：

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