Rockfort Markets上诉失败，已被FMA取消衍生品发行商牌照

新西兰金融市场管理局 (FMA) 已取消 Rockfort Markets Limited 的衍生品发行人 (DI) 牌照，已于 2024 年 7 月 19 日生效。

FMA 最初于 2023 年 3 月决定取消 Rockfort 的执照，因为它认为 Rockfort 严重违反了其执照义务。此后Rockfort 就 FMA 的决定向高等法院提出上诉，并获得了禁止发布与该案有关的任何信息的命令。

Rockfort 辩称，它只违反了四项许可义务，违规行为并不重大，FMA错误地认定它不再符合许可要求，且宽松的监管措施使监管机构能够轻松处理其违规行为。

2023 年 11 月，Edwards 法官驳回了 Rockfort 关于上述观点的上诉。Rockfort 又就高等法院的判决向上诉法院提出上诉，不公开命令仍然有效。不过如今，该公司现已停止上诉，FMA 可以公开此案。

Rockfort 的执照被取消，因为FMA认为 Rockfort 严重违反了八项执照义务。这些义务包括但不限于：

• 未能遵守 2021 年 3 月 3 日向 Rockfort 发出的指示令。

• 未能维持足够及有效的制度、政策、程序及控制措施，以确保有效履行其在牌照标准条件下的义务，包括在广告方面的义务。

• 未能保持与 FMA 评估 Rockfort 的初始许可证申请时相同或更好的能力、治理和合规标准。

• Rockfort 的产品披露声明不包含与对冲交易对手有关的强制性信息。

• FMA 发现 Rockfort 不再能够有效履行 DI 的职责。FMA 也有理由相信 Rockfort 将来可能会违反其市场服务义务。

监管机构于 2019 年和 2020 年就潜在的虚假或误导性广告与 Rockfort 进行了接触。在这两次事件中，Rockfort 均未完全遵守 FMA 删除广告的要求。2021 年 3 月，FMA 命令 Rockfort 删除其网站上其认为的虚假或误导性广告。涉案广告暗示 Rockfort 获得了提供外汇和股票经纪活动的许可，但这些活动并不在其牌照范围内。FMA 随后发现，2022 年 8 月，该广告仍留在 Rockfort 的网站上。

FMA施加了额外的具体条件，并要求 Rockfort在许可证被取消之前关闭与客户之间为数不多的未交割衍生品合约。