FINRA 对盈透证券处以 47.5 万美元罚款

Interactive Brokers LLC 已同意支付 475,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 达成和解的一部分。

2021 年 6 月至 12 月期间，盈透证券在计算可返还给客户的欧洲交易所上市股票的超额股份数量时犯了错误，这导致公司出现 800 多起提前归还借入股票的情况，从而造成或增加了约 30 万美元的证券赤字，违反了该公司根据《证券交易法》和《金融业监管局》规则承担的监管义务。

在同一期间，与此活动相关的是，盈透证券未能建立、维护和执行监管系统，包括书面监管程序 (WSP)，违反了 FINRA 规则 。

此外，在 2021 年 1 月至 2023 年 12 月期间，盈透证券允许未注册的相关人员领导和监督与该公司证券融资业务有关的一些软件开发工作，包括该公司的证券借贷计划。该公司允许未注册人员担任需要注册的职务，违反了 FINRA 规则。

盈透证券随后纠正了这些问题，更新了监管程序，并确保只有注册人员才能监管公司的证券融资业务。该公司同意和解，既不承认也不否认违规行为。作为和解协议的一部分，Interactive Brokers 同意接受谴责以及 475,000 美元的罚款。

先前针对盈透证券的执法行动

近年来，盈透证券面临多项重大监管执法行动。其中最大的一次是在 2020 年，该公司因反洗钱 (AML) 计划失败而被罚款总计 38 万美元。这项处罚由多个监管机构实施，包括美国证券交易委员会 (SEC)、美国金融业监管局 (FINRA) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC)。这些违规行为源于该公司未能提交与微型股证券交易相关的可疑活动报告 (SAR)。该公司在 2013 年至 2018 年期间未能发现并报告与其客户账户中的可疑活动相关的危险信号。

在 2020 年的另一起案件中，CFTC 因与商品交易账户相关的监管和反洗钱违规行为对盈透证券处以超过 12 万美元的罚款。该公司未能实施有效的程序来发现和报告其期货佣金业务中的可疑交易，这进一步暴露了其合规和监管体系的漏洞。

早在 2018 年，FINRA 就因该公司违反了监管卖空行为的 SHO 规则而对其处以 5.5 万美元罚款。这些违规行为与该公司在三年内未能按时交付股票以及未能妥善监督卖空交易有关。