FINRA 因误导性社媒广告等对 Moomoo 处以 75 万美元罚款

Moomoo Financial Inc.（前身为 Futu Inc.，富途控股公司）同意在接受美国金融业监管局 (FINRA) 调查后支付 75 万美元罚款。

Moomoo Financial 自 2018 年起成为 FINRA 成员，该公司同意和解，既不承认也不否认这些指控。该公司表示，已采取措施解决已发现的问题，包括更新其监管和隐私协议。

FINRA 在对 Moomoo Financial 2020 年 1 月至 2022 年运营情况进行审查时发现了多项合规违规行为。其中包括：

误导性社交媒体宣传：  Moomoo Financial 聘请了大约 400 名网红来推广其服务。这些网红发布的帖子：

• 包含误导性和承诺性陈述。

• 未能披露与期权交易相关的风险。

• 歪曲了公司的监管保护，暗示对投资损失的保证。

缺乏监督： 该公司未能确保注册负责人在发布社交媒体内容之前对其进行审核和批准。与“金融影响者”沟通记录（包括使用日期和批准细节）未得到充分保存。

隐私声明违规：2018 年 1 月至 2021 年 12 月期间，该公司未能在开户期间以及此后每年向超过 450,000 名客户提供隐私政策声明。

除了经济处罚外，Moomoo Financial 还必须在 180 天内提交高级管理层的证明，确认已实施纠正措施；并提供遵守 FINRA 监管和记录保存要求的证据。

Moomoo Financial 总部位于新泽西州泽西市，为散户投资者提供自主交易服务。该公司拥有约 40 名注册代表，并使用社交媒体吸引客户并推广其服务。