以虚假EmpiresX平台欺诈逾万名投资者，三人被罚款超1.28亿美元

美国佛罗里达州联邦法院已下令三名个人支付超过 1.28 亿美元的罚款，原因是他们策划了一项欺诈性商品交易计划，通过假冒 EmpiresX平台诱骗了超过 12,500 名投资者。

法院命令巴西国民Emerson Pires和Flavio Goncalves共同缴纳 3200 万美元的非法所得和 9600 万美元的民事罚款。佛罗里达州居民Joshua Nicholas则分别面临 28.9 万美元的非法所得和 86.7 万美元的民事罚款。

美国商品期货交易委员会（CFTC）在的新闻稿中解释道：“Nicholas向池参与者展示了一个账户页面，他声称这是 EmpiresX 在一家大型知名电子交易平台上的盈利账户，而事实上 EmpiresX 在该平台上并没有账户，被告创建了一个模仿该平台网站的虚假网站，误导参与者认为 EmpiresX 实际上正在交易他们的资金。”

据调查，该计划于 2020 年 9 月开始实施，涉及通过 EmpiresX 平台欺诈性地招揽个人交易商品期货和期权。被告从投资者那里收取了至少 4160 万美元，其中 Pires 和 Goncalves 贪污了超过 3200 万美元的不义之财。

到 2021 年 11 月，随着被告停止处理参与者的提款请求，该计划开始瓦解。法院的命令永久禁止这三人参与 CFTC 监管市场的交易，也禁止他们向该委员会注册。

该案件引起了多家监管机构的关注。Nicholas此前在另一起平行刑事案件中承认犯有共谋证券欺诈罪，而美国证券交易委员会于 2023 年 6 月对Pires和Goncalves做出了单独的缺席判决。

2022 年，司法部宣布，Nicholas承认犯有与全球加密货币庞氏骗局有关的共谋证券欺诈罪，该骗局诈骗投资者约 1 亿美元。