盈透证券面临超过 2300 万美元庞氏骗局的集体诉讼

近日，盈透证券在加利福尼亚面临一场集体诉讼，该诉讼源于一项价值 2300 万美元的庞氏骗局，原告指控其协助并教唆了该骗局。去年，盈透证券因广泛的反洗钱失败而被罚款 3800 万美元。

起诉客户名为Benjamin Chang，日前已在加利福尼亚北区法院对盈透证券提起诉讼，要求对他本人以及(潜在)群体所遭受的实际损害，以及因盈透的协助与教唆欺诈以及协助和教唆违反信托义务的行为所造成的额外损害进行赔偿。

原告声称，他和其他受害群体均是盈透IB客户朴海娜(Haena Park)在盈透证券知情的情况下所实施的庞氏骗局的受害者。朴海娜曾向客户承诺最高 50% 的回报，但她却通过欺诈来弥补损失，在不良投资上浪费了 2300 万美元。 

据盈透方面称，朴海娜的账户曾被举报有欺诈行为，在骗局实施期间里，合规专家进行了多达十几次的检查，再次确认了朴海娜的异常活动。然而，盈透无视其自身合规部门的警告信号，枉顾公司内部的合规要求，仅仅因为朴海娜是一位盈利性很高的客户，就帮助她通过盈透所提供的经纪服务继续实施其骗局，而不是对她的行为作出分析，以进一步冻结她的账户并报警处理。

在监管机构发现骗局行为之前，朴海娜已经通过她在盈透的账户损失了超过1400万美元的来自其他投资者的资金。2018年，朴海娜被判入狱三年。去年，美国SEC、FINRA和CFTC都针对盈透证券在欺诈和其他违规行为中扮演的角色发起了联合诉讼，先后对盈透证券罚款3800万美元。