时间：2022-01-20 08:58:51
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英国金融行为监管局(FCA)2021年罚款总金额高达5.68亿英镑。这个数字几乎是2020年的三倍，2020年为1.92亿英镑。
2021年最严厉的处罚是对英国银行业巨头NatWest处以2.64亿英镑的罚款，原因是3项未遵守2007年《洗钱条例》的违法行为，这是第一家面临此类指控的银行。
但是，这笔罚款不会出现在FCA的法定账户中，因为它不是由FCA本身征收的，而是在FCA成功对该银行提起刑事诉讼后由法院征收的。
监管机构打击的其他银行业巨头包括瑞士信贷，因金融犯罪以及投行业务部门的反贿赂和腐败失误而被罚1.47亿英镑，汇丰银行因零售银行部门违反2007年《洗钱条例》而被罚6390万英镑。
劳埃德银行和Halifax也因客户在一般保险和保护领域违反FCA自己的准则而被罚9100万英镑。
对这些大型金融服务巨头的审查构成了FCA保护消费者免受伤害、增强英国金融体系完整性和促进竞争的更广泛战略的一部分。
FCA表示，它正在继续适应英国脱欧、数据驱动的金融服务业、向净零经济的转变以及疫情的持续影响。
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2024-10-19 09:34:39
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