时间：2022-05-26 17:05:38
22252
金融市场管理局 (FMA) - Te Mana Tātai Hokohoko为金融咨询提供商 (FAP) 发布了一份信息表， 以说明FAP如何证明其遵守记录保存义务。
在新的财务建议制度下，过渡FAP牌照和完整FAP牌照的标准条件1规定：“您必须及时创建并维 护与您的财务建议服务相关的足够记录。”
信息表概述了记录保存义务，并列出了FAP在审查其记录保存实践时需要考虑的领域，还举出示例来说明FAP如何证明其符合要求。
FMA监督总监James Greig表示：“我们对以前财务建议制度的监测始终将记录保存不善作为一个 关注领域。这包括向客户提供的服务记录不足以及关键义务是否已履行的信息不完整。良好的记 录保存最终有助于财务建议提供者证明其正在为客户利益服务。我们知道许多财务建议提供者正 在调整和发展其流程以符合这个标准条件，因此我们正试图帮助行业提供这些实用信息表。”
暂时还没评论，来留下你的印象吧
评论发表成功
2024-10-19 09:34:39
评论