ASIC 就投资者错误分类和保护问题起诉币安

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已对币安澳大利亚衍生品的运营商 Oztures Trading Ltd 提起诉讼，指控其客户保护措施不力。

根据 12 月 18 日的声明，监管机构声称超过 500 名散户投资者被错误归类为批发客户，导致他们无法获得关键的消费者保障。

ASIC 指控，2022 年 7 月至 2023 年 4 月期间，币安向 505 名澳大利亚散户投资者（占其本地客户群的 83%）提供加密衍生产品，同时将他们错误归类为批发客户。

这种分类绕过了澳大利亚金融法规定的强制保护措施，例如披露声明和争议解决机制。

该监管机构指责币安未能发布产品披露声明、未能确定其产品的目标市场，以及未提供足够的内部投诉解决系统。

澳大利亚证券投资委员会副主席 Sarah Court 强调，币安的行为可能对其客户造成重大财务损失。她补充说，币安此前已于 2023 年向一些受影响的用户支付了 1300 万美元的赔偿金。

Court 重申，对零售客户进行正确分类对于确保他们获得必要的信息以便在高风险市场中做出明智的决策至关重要。她补充道：“根据现行法律，许多数字资产和相关产品都是金融产品。我们正在与该行业协商，以提高监管透明度，澳大利亚证券投资委员会将继续使用各种监管和执法工具来保护消费者，维护数字资产行业的市场诚信。”

澳大利亚证券投资委员会表示，将寻求处罚、声明和负面宣传令。

这起诉讼是 ASIC 为加强加密货币交易所合规性而采取的最新举措。上周，该监管机构取得了一项关键的法律胜利，对Kraken Australia的运营商 Bit Trade 处以500 万美元的罚款，原因是其违反了涉及非法信贷安排的监管规定。

澳大利亚证券投资委员会的行动凸显了其要求交易所遵守澳大利亚金融法的决心。