福汇违反NFA若干监管规则被处以20万美元罚款

2014年7月22日，福汇集团因涉嫌违反了若干监管规则，包括和无注册的公司进行交易，未能上交交易数据等，美国全国期货协会（NFA）向福汇集团开出了一记20万美元的超重罚单。福汇集团作出相关的回应，称会采取相关措施，尽量避免今后出现同样的问题。

根据NFA规则 2-36(d)：任何NFA成员都不得为非NFA成员或NFA暂停会员提供FX开户，不得接受FX订单，不得处理货币交易，不得直接或间接接受其交易赔偿或者向其提供交易赔偿。所有涉及FX业务的相关人员，都要求注册CFTC (美国商品期货交易委员会)作为FCM(期货代理商) RFED(零售交易商) IB(经济介绍人) CPO(商品基金经理)  CTA(商品交易顾问)。

2013年8月，NFA对福汇进行检查，NFA抽样检查福汇客户账户。其中包括Revelation Forex Fund LP公司的期货基金账户。此公司在2011年7月开户福汇,福汇客户账户文件中列出RFF GP LLC是福汇的一般合作伙伴。NFA的BASIC表明，RFF并不是NFA的CPO成员，但曾经确实基于CFTC 条例1.13(a)向NFA提交过申请。

在确定Revelation Forex Fund并没有注册CPO(商品期货经营商)后，福汇开始减少为其开户的次数。福汇提示RFF公司负责人就RFF会员注册问题联系NFA,之后，RFF向NFA提交了针对4.13豁免条例的申请，并将此事福汇,于是福汇为其开户。但是实际Revelation Forex Fund 并不符合4.13条例的要求，因此申请失败。2011年7月，RFF在福汇开设了第一个账户，随后又开设了11个账户，其中9个做货币交易的。福汇应该质问RFF是否符合NFA的4.13豁免条例，但是福汇没有，事实上，福汇是很清楚RFF并不符合4.13豁免条例，因为4.13豁免条例其中一条是不得向公众销售。

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