CFTC罚款福汇1420万美元

事件：福汇未注册CFTC会员，违规交易被CFTC罚款1420万美元。

2010年10月18日,CFTC制定新条例，并实施《2010多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》规定。新条例要求交易商采取步骤，保护投资者，包括维持资本和记录，以降低风险和提高透明度。但福汇其未能在CFTC注册而被处以罚款。

2011年10月3日，CFTC裁定，对福汇处以1420万美元的罚款，并停止进一步侵犯CFTC交易委员会监管.其中600万美元支付民事罚款，因其作为一个零售交易商，在没有与CFTC注册机构的监管下注册，就与美国客户进行杠杆式货币交易，福汇公司从未以任何名义与CFTC注册。并且由于其使客户遭受不利的价格变动，向现有客户及前客户赔偿大约800万左右。

1、华盛顿特区——CFTC今天发布指令并同时提出了福汇因其监督失职，未能福汇货币交易平台上57,000多位客户的账户交易。福汇是总部设在纽约的注册零售交易商和期货经纪商，指令还指出福汇在CFTC执法部门进行调查的期间，其未能及时提交相关记录的处理费用。

2、CFTC指令要求福汇支付600万美元的民事罚款，并向其客户和以前的客户赔偿8,261,937美元。此外，CFTC的指令要求福汇自费进行三年的监控审查：(1)交易执行的实施和政策，因为这涉及到客户设置订单的时间和福汇执行订单的时间之间的价格变化；(2)遵守其赔偿的义务

3、根据CFTC的指令，至少从2008年6月18日到2010年12月17日期间，福汇的工作人员和代理商利用设置订单和执行市场订单、保证金清算订单时的价格变化，操作客户的帐户在福汇平台上进行交易，福汇对此没有认真监管。指令中还指出福汇的故障让客户不能按照其意愿来获得价格变化中的利益，反而让客户遭受价格变化中的损失。CFTC还指出福汇如果认真监督其工作人员，福汇就会发现交易的公正性出现了问题，就有机会在其客户被剥夺、而福汇获利约8261937美元之前，纠正他们的错误。

4、此外，CFTC的指令还指出福汇作为CFTC的注册者，未能及时出示某些记录， CFTC从而会发出传票，试图从福汇获得所需的记录。

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